stringtranslate.com

شناسه شخص حقوقی

Legal Entity Identifier ( LEI ) یک شناسه جهانی منحصر به فرد برای اشخاص حقوقی شرکت کننده در معاملات مالی است. [1] همچنین به عنوان کد LEI یا شماره LEI شناخته می شود، هدف آن کمک به شناسایی اشخاص حقوقی در یک پایگاه داده در دسترس جهانی است. اشخاص حقوقی سازمان هایی مانند شرکت ها یا نهادهای دولتی هستند که در معاملات مالی شرکت می کنند. یک فرد ممکن است LEI دریافت نکند. [2] این شناسه در گزارش‌دهی نظارتی به تنظیم‌کننده‌های مالی استفاده می‌شود و همه شرکت‌های مالی و صندوق‌ها ملزم به داشتن LEI هستند.

این شناسه به عنوان یک کد 20 کاراکتری و عددی الفبا بر اساس استاندارد ISO 17442 "خدمات مالی - شناسه اشخاص حقوقی (LEI)" که توسط سازمان بین المللی استاندارد (ISO) توسعه یافته است، فرمت بندی شده است. به اطلاعات کلیدی متصل می شود که امکان شناسایی واضح و منحصر به فرد اشخاص حقوقی شرکت کننده در تراکنش های مالی را فراهم می کند. هر ورودی پایگاه داده LEI حاوی اطلاعاتی درباره مالکیت یک نهاد است و بنابراین به سؤالات "چه کسی چه کسی است" و "چه کسی مالک چه کسی است" پاسخ می دهد. بنابراین مجموعه داده های LEI در دسترس عموم را می توان به عنوان یک فهرست جهانی از شرکت کنندگان غیر فردی در بازار مالی در نظر گرفت .

تعدادی صادرکننده LEI در سرتاسر جهان وجود دارند که شناسه ها را صادر و نگهداری می کنند و به عنوان رابط های اصلی فهرست جهانی عمل می کنند، اینها معمولاً مبادلات مالی یا فروشندگان داده های مالی هستند . اینها توسط بنیاد شناسایی اشخاص حقوقی جهانی (GLEIF) برای صدور LEI معتبر هستند.

تاریخچه

در زمان بحران مالی 2007-2008 ، رگولاتورها متوجه شدند که یک کد شناسایی منحصر به فرد برای هر موسسه مالی در سراسر جهان در دسترس نیست. این بدان معنی است که هر کشور سیستم های کد متفاوتی برای شناسایی شرکت همتای تراکنش های مالی داشت. بر این اساس، شناسایی جزئیات معاملات تک تک شرکت‌ها، شناسایی همتای تراکنش‌های مالی و محاسبه مبلغ کل ریسک غیرممکن بود. این منجر به مشکلاتی در تخمین میزان ریسک شرکت‌ها، تجزیه و تحلیل ریسک‌ها در سراسر بازار و حل و فصل موسسات مالی ورشکسته شد. این یکی از عواملی است که تحول اولیه بحران مالی را دشوار کرده است. [3]

در پاسخ، سیستم LEI توسط G20 2011 [4] در پاسخ به این ناتوانی موسسات مالی در شناسایی سازمان‌ها به‌طور منحصربه‌فرد ایجاد شد، به طوری که تراکنش‌های مالی آن‌ها در حوزه‌های قضایی مختلف ملی به طور کامل قابل ردیابی باشد. [5] در حال حاضر، کمیته نظارت تنظیم کننده شناسه اشخاص حقوقی (LEI ROC)، ائتلافی از تنظیم‌کننده‌های مالی و بانک‌های مرکزی در سراسر جهان، در حال تشویق به گسترش LEI است. ایالات متحده و کشورهای اروپایی از شرکت‌ها می‌خواهند هنگام گزارش جزئیات معاملات با مشتقات خارج از بورس به مقامات مالی، از شناسه شخص حقوقی استفاده کنند. [ نیاز به منبع ] امروزه، مقامات 45 حوزه قضایی استفاده از کد LEI را برای شناسایی اشخاص حقوقی دخیل در تراکنش های مالی مختلف اجباری می کنند. [ نیازمند منبع ]

اولین LEI در دسامبر 2012 منتشر شد. [6] از 3 ژانویه 2018، LEI برای همه شرکت هایی که مایل به ادامه تجارت در اوراق بهادار هستند اجباری است. [7]

ساختار کد

مشخصات فنی LEI ISO  17442 است . [5] یک LEI از یک رشته الفبایی 20 کاراکتری تشکیل شده است که چهار کاراکتر اول آن واحد عملیات محلی (LOU) را که LEI را صادر کرده است، مشخص می کند. کاراکترهای 5 تا 18 رشته الفبایی منحصر به فردی هستند که توسط LOU به سازمان اختصاص داده شده است. دو کاراکتر نهایی، رقم های جمع کنترلی هستند ، [8] که با استفاده از MOD-97-10 مطابق ISO/IEC 7064 محاسبه می شوند .

حتی اگر کد LEI یک نهاد از مشخصات فنی ISO پیروی کند، کد LEI به خودی خود هیچ اطلاعات ارزشمندی را ارائه نمی دهد - فقط برای شناسایی منحصر به فرد هر شخص حقوقی استفاده می شود.

اطلاعات موجود در داده های مرجع LEI (داده های سطح 1 و سطح 2)

داده های مرجع LEI حاوی اطلاعات اولیه از نوع «کارت ویزیت» است که به داده های «سطح 1» نیز گفته می شود. به این سوال پاسخ می دهد که "چه کسی کیست؟"

بخش دیگر داده‌های مرجع، داده‌های «سطح 2» به سؤال «مالک چه کسی؟» پاسخ می‌دهد. در صورت اجرا، امکان شناسایی والدین مستقیم و نهایی هر شخص حقوقی را فراهم می کند.

سیستم عامل جهانی

اخذ شناسه شخص حقوقی

بنیاد شناسایی اشخاص حقوقی جهانی (GLEIF) مستقیماً شناسه اشخاص حقوقی را صادر نمی کند، بلکه در عوض این مسئولیت را به واحدهای عامل محلی (LOU) محول می کند. این صادرکنندگان LEI خدمات مختلفی را ارائه می دهند. واحدهای عامل محلی برای خدمات ثبت نامی که ارائه می دهند می توانند قیمت ها و سرعت صدور LEI متفاوتی داشته باشند. بسته به ارائه دهنده خدمات می توان LEI را از چند ساعت تا چند روز یا هفته دریافت کرد. GLEIF مسئول نظارت بر کیفیت داده های LEI و یکپارچگی سیستم LEI است. [1] [9]

اعتبار LEI

همچنین ببینید

سایر UID مرجع رسمی در زمینه قانونی:

مراجع

  1. ^ ab "معرفی شناسه اشخاص حقوقی (LEI) - درباره LEI - GLEIF". gleif.org​
  2. ↑ "پرسش ها و پاسخ ها - درباره LEI - GLEIF". gleif.org​
  3. ↑ گرونفلد، تام (24 اوت 2011). "کد شناسه اشخاص حقوقی (LEI) برای بانک ها و زیرمجموعه ها تا سال 2012 به تعویق افتاد". فوربس​
  4. ^ "سیستم LEI چیست؟". LEI را باز کنید . بازبینی شده در 26 مه 2016 .
  5. ^ ab "شناسه اشخاص حقوقی (LEI) خبر خوبی برای توسعه دهندگان فناوری مالی است". Data.gov . 21 مه 2014 . بازبینی شده در 26 مه 2016 .
  6. ↑ «مرکز منابع شناسه اشخاص حقوقی». سیفما . بازبینی شده در 26 مه 2016 .
  7. ↑ «UK MiFIR – شناسه های اشخاص حقوقی». fca.org.uk ​سازمان رفتار مالی 31 دسامبر 2020 . بازبینی شده در 25 نوامبر 2021 .
  8. ↑ «ساختار کد LEI». گلیف ​بازبینی شده در 26 مه 2016 .
  9. ^ گلیف. "چگونه یک LEI دریافت کنیم: سازمان های صادر کننده LEI را پیدا کنید - درباره LEI - GLEIF". gleif.org ​بازیابی شده 2017-10-18 .

لینک های خارجی